Title: Responsabilidad penal de las personas jurídicas y la gestión de los riesgos asociados a las actividades delictivas mediante la implementación de programas de compliance
Authors: Serna Romano, Laura Zamira
Advisor: Pérez Tuta, Melba Rocío
Subjects: Personas jurídicas - Aspectos jurídicos
Derecho penal internacional
Derecho comercial internacional
Keywords: Compliance
Responsabilidad de las personas jurídicas
Riesgos penales
Gestión de riesgos
ISO
Issue Date: 2019
Publisher: Bogotá : Universidad Externado de Colombia, 2019
Abstract (Spanish): Este trabajo pertende analizar si Colombia cumple o no con los compromisos internacionales de adoptar la responsabilidad de las personas jurídicas por la comisión de delitos y la forma cómo se puede mitigar los riesgos mediante la adopción de sistemas de gestión de compliance penal. Para estos efectos se hace una propuesta normativa para que Colombia adopte la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Teniendo presente que la gestión de riesgos penales es un asunto en que los abogados tienen una importante función y responsabilidad, en este trabajo también se hace una propuesta sobre el rol de los abogados en los Sistemas de Gestión de Compliance Penal y de cómo debe ser la aplicación del modelo de las tres líneas de defensa en la gestión de los riesgos penales. Por último, se adjunta al trabajo un modelo de un Sistema de Gestión de Compliancce Penal, de conformidad con los estándares interancionales - Normas ISO.
Abstract: This paper intends to analyze whether Colombia complies with the international commitmens to adopt the rseponsibility of legal persons for the commission of crimes and how to mitigate criminal risks by adopting criminal compliance management systems. For these purposes, a normative proposal is made for Colombia to adopt the criminal responsibility of legal persons. Bearing in mind that the management of criminal risks is an issue in which lawyers have an important function and responsibility, this paper also makes a proposal on the role of lawyers in Criminal Compliance Management Systems and how it should be the application of the three lines of defense model in the management of criminal risks. Finally, a model of a Criminal Compliance Management System is attached to the work, in accordance with international standards - ISO Standards.
Description: 319 páginas
URI: https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/2625
Appears in Collections:GAA. Trabajos de Grado - Pregrado en Derecho



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